С недавнего времени при осуществлении отдельных видов государственного контроля (надзора) используется риск-ориентированный подход. Применение такого подхода закреплено в статье 8.1 Федерального закона от 26.12.2008 № 294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля».
Указанной статьей в качестве основных целей использования риск-ориентированного подхода выделяются:
- оптимальное использование трудовых, материальных и финансовых ресурсов, задействованных при осуществлении государственного контроля (надзора);
- снижение издержек юридических лиц, индивидуальных предпринимателей;
- повышение результативности деятельности органов государственного контроля (надзора).
При этом определяется риск-ориентированный подход как метод организации и осуществления государственного контроля (надзора), при котором выбор интенсивности (формы, продолжительности, периодичности) проведения мероприятий по контролю, мероприятий по профилактике нарушения обязательных требований определяется отнесением деятельности юридического лица, индивидуального предпринимателя и (или) используемых ими при осуществлении такой деятельности производственных объектов к определенной категории риска либо определенному классу (категории) опасности.
При этом отнесение к определенному классу (категории) опасности осуществляется органом государственного контроля (надзора) с учетом тяжести потенциальных негативных последствий возможного несоблюдения юридическими лицами, индивидуальными предпринимателями обязательных требований, а к определенной категории риска – также с учетом оценки вероятности несоблюдения соответствующих обязательных требований.
Постановлением Правительства РФ от 17.08.2016 №806 «О применении риск-ориентированного подхода при организации отдельных видов государственного контроля (надзора) и внесении изменений в некоторые акты Правительства Российской Федерации» определены Правила отнесения деятельности юридических лиц и индивидуальных предпринимателей и (или) используемых ими производственных объектов государственного контроля (надзора) к определенной категории риска или определенному классу (категории) опасности, приложением к которым установлены категории риска и классы (категории) опасности. В зависимости от того, к каким классу опасности и категории риска отнесена та или иная компания, определяется частота проведения в ней плановых проверок.
| Категории риска | Классы (категории) опасности | Особенности осуществления мероприятий по контролю |
| Чрезвычайно высокий риск | 1 класс | плановая проверка проводится один раз в период, предусмотренный положением о виде государственного контроля (надзора) |
| Высокий риск | 2 класс | |
| Значительный риск | 3 класс | |
| Средний риск | 4 класс | плановая проверка проводится не чаще одного раза в период, предусмотренный положением о виде государственного контроля (надзора) |
| Умеренный риск | 5 класс | |
| Низкий риск | 6 класс | плановые проверки не проводятся |
Перечень категорий риска или классов опасности и критерии отнесения к ним объектов государственного контроля (надзора) основываются на необходимости минимизировать причинение вреда охраняемым законом ценностям при оптимальном использовании материальных, финансовых и кадровых ресурсов органа государственного контроля (надзора), позволяющем соблюдать установленную периодичность плановых проверок.
Критерии отнесения объектов государственного контроля (надзора) к категориям риска учитывают тяжесть и вероятность потенциальных негативных последствий невыполнения юридическими лицами и индивидуальными предпринимателями обязательных требований, так же как и критерии отнесения объектов государственного контроля (надзора) к классам опасности. Оценка тяжести последствий невыполнения субъектами предпринимательства требований проводится с учетом:
- возможной степени тяжести потенциальных случаев причинения вреда;
- возможной частоты возникновения и масштаба распространения потенциальных негативных последствий в рамках подобных случаев;
- трудности преодоления возникших негативных последствий возможного несоблюдения обязательных требований.
При оценке вероятности негативных последствий несоблюдения юридическими лицами и предпринимателями таких требований анализируется имеющаяся в распоряжении органов государственного контроля (надзора) информация о результатах ранее проведенных проверок этого лица и назначенных административных наказаниях за нарушение обязательных требований.
Что важно, отнесение объектов государственного контроля (надзора) к категориям чрезвычайно высокого, высокого, значительного риска или 1, 2, 3-му классам опасности предполагает обязательное размещение органом государственного контроля (надзора) соответствующей информации об этих объектах на своем официальном сайте, что делает деятельность контрольно-надзорных органов гораздо более открытой, а проверки, осуществляемые государственными органами, – значительно более прогнозируемыми.
Рассмотрим для примера, как риск-ориентированный подход применяется органами Федеральной службы по труду и занятости РФ.
Так, Положением о федеральном государственном надзоре за соблюдением трудового законодательства и иных нормативных правовых актов, содержащих нормы трудового права, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 1 сентября 2012 г. №875 определяется, что проведение плановых проверок в отношении деятельности юридического лица или индивидуального предпринимателя в зависимости от присвоенной их деятельности категории риска осуществляется со следующей периодичностью:
- для категории высокого риска – один раз в 2 года;
- для категории значительного риска – один раз в 3 года;
- для категории среднего риска – не чаще чем один раз в 5 лет;
- для категории умеренного риска – не чаще чем один раз в 6 лет.
В отношении юридического лица или индивидуального предпринимателя, деятельность которых отнесена к категории низкого риска, плановые проверки не проводятся.
Вместе с тем, в Приложении к Положению №875 определены критерии отнесения деятельности юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, являющихся работодателями, к определенной категории риска, и каждый работодатель, взяв их за основу, может попытаться определить самостоятельно, к какой категории риска он относится. При этом в большей степени категории риска зависят от численности работников организации, а также от количества и степени тяжести несчастных случаев, которые случаются в организации, наличия административных санкций в отношении работодателя.
Работодатели, деятельность которых отнесена к категориям высокого и значительного риска, уже сегодня могут увидеть себя в соответствующих разделах на сайте Роструда в сети Интернет. Именно «обладателям» этих категорий придется встречаться с инспекторами наиболее часто. Небольшим организациям повезло больше – в большинстве своем им таких свиданий удастся избежать.
Риск-ориентированный подход начал массово применяться контрольно-надзорными органами с 1 января 2018 года. При этом существует Перечень видов государственного контроля (надзора), которые осуществляются с применением риск-ориентированного подхода, который утвержден 17 августа 2016 г. постановлением Правительства Российской Федерации N 806, и уже претерпел несколько редакций, последняя из которых пополнилась федеральным государственным контролем за деятельностью аккредитованных лиц (п. 38 введен Постановлением Правительства РФ от 30.03.2017 №360).
В настоящее время Перечень объединяет 38 видов государственного контроля (надзора), которые осуществляются с применением риск-ориентированного подхода.
Отметим, что Постановлением Правительства РФ от 16 февраля 2017 г. N 197 “О внесении изменений в некоторые акты Правительства Российской Федерации” в число видов надзора с использованием риск-ориентированного подхода введен федеральный государственный надзор за соблюдением трудового законодательства и иных нормативных правовых актов, содержащих нормы трудового права.
Для удобства все виды государственного контроля (надзора) отражены в таблице с указанием органа, ответственного за осуществление конкретного вида контроля.
| Вид государственного контроля (надзора), осуществляемый с применением риск-ориентированного подхода | Орган, осуществляющий данный вид контроля |
| 1. Федеральный государственный пожарный надзор. | Министерство Российской Федерации по делам гражданской обороны, чрезвычайным ситуациям и ликвидации последствий стихийных бедствий (МЧС России)http://www.mchs.gov.ru/ |
| 2. Федеральный государственный санитарно-эпидемиологический надзор, осуществляемый Федеральной службой по надзору в сфере защиты прав потребителей и благополучия человека и Федеральным медико-биологическим агентством. | Федеральная служба по надзору в сфере защиты прав потребителей и благополучия человека (Роспотребнадзор)http://www.rospotrebnadzor.ru/ |
| 3. Федеральный государственный надзор в области связи. | Федеральная служба по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций (Роскомнадзор)https://rkn.gov.ru/ |
| 4. Федеральный государственный надзор за соблюдением трудового законодательства и иных нормативных правовых актов, содержащих нормы трудового права. | Федеральная служба по труду и занятости (Роструд)https://www.rostrud.ru/ |
| 5. Федеральный государственный контроль (надзор) в сфере миграции. | Министерство внутренних дел Российской Федерацииhttps://мвд.рф |
| 6. Федеральный государственный надзор в области безопасности дорожного движения. | Министерство внутренних дел Российской Федерацииhttps://мвд.рф |
| 7. Федеральный государственный экологический надзор (в части государственного надзора за геологическим изучением, рациональным использованием и охраной недр, государственного земельного надзора, государственного надзора в области обращения с отходами, государственного надзора в области охраны атмосферного воздуха, государственного надзора в области использования и охраны водных объектов, государственного надзора за соблюдением требований к обращению озоноразрушающих веществ). | Федеральная служба по надзору в сфере природопользования (Росприроднадзор) |
| 8. Лицензионный контроль за деятельностью по сбору, транспортированию, обработке, утилизации, обезвреживанию, размещению отходов I – IV классов опасности. | Федеральная служба по надзору в сфере природопользования (Росприроднадзор)http://rpn.gov.ru/ |
| 9. Региональный государственный экологический надзор. | Федеральная служба по надзору в сфере природопользования (Росприроднадзор)http://rpn.gov.ru/ |
| 10. Государственный земельный надзор. | Федеральная служба по надзору в сфере природопользования (Росприроднадзор)http://rpn.gov.ru/ |
| 11. Государственный карантинный фитосанитарный контроль (надзор). | Федеральная служба по ветеринарному и фитосанитарному надзору (Россельхознадзор)http://www.fsvps.ru/ |
| 12. Федеральный государственный ветеринарный надзор. | Федеральная служба по ветеринарному и фитосанитарному надзору (Россельхознадзор)http://www.fsvps.ru/ |
| 13. Региональный государственный ветеринарный надзор. | Федеральная служба по ветеринарному и фитосанитарному надзору (Россельхознадзор)http://www.fsvps.ru/ |
| 14. Федеральный государственный транспортный надзор. | Федеральная служба по надзору в сфере транспорта (Ространснадзор)http://rostransnadzor.ru/ |
| 15. Федеральный государственный контроль (надзор) в области транспортной безопасности. | Федеральная служба по надзору в сфере транспорта (Ространснадзор)http://rostransnadzor.ru/ |
| 16. Лицензионный контроль за деятельностью по перевозкам пассажиров автомобильным транспортом, оборудованным для перевозок более 8 человек (за исключением случая, если указанная деятельность осуществляется по заказам либо для обеспечения собственных нужд юридического лица или индивидуального предпринимателя). | Федеральная служба по надзору в сфере транспорта (Ространснадзор)http://rostransnadzor.ru/ |
| 17. Лицензионный контроль за производством и оборотом этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции. | Федеральная служба по регулированию алкогольного рынка (Росалкогольрегулирование)http://fsrar.ru/ |
| 18. Федеральный государственный надзор в области защиты населения и территорий от чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера. | Министерство Российской Федерации по делам гражданской обороны, чрезвычайным ситуациям и ликвидации последствий стихийных бедствий (МЧС России)http://www.mchs.gov.ru/ |
| 19. Лицензионный контроль за деятельностью по тушению пожаров в населенных пунктах, на производственных объектах и объектах инфраструктуры. | Министерство Российской Федерации по делам гражданской обороны, чрезвычайным ситуациям и ликвидации последствий стихийных бедствий (МЧС России)http://www.mchs.gov.ru/ |
| 20. Лицензионный контроль за деятельностью по монтажу, техническому обслуживанию и ремонту средств обеспечения пожарной безопасности зданий и сооружений. | Министерство Российской Федерации по делам гражданской обороны, чрезвычайным ситуациям и ликвидации последствий стихийных бедствий (МЧС России)http://www.mchs.gov.ru/ |
| 21. Государственный надзор в области гражданской обороны. | Министерство Российской Федерации по делам гражданской обороны, чрезвычайным ситуациям и ликвидации последствий стихийных бедствий (МЧС России)http://www.mchs.gov.ru/ |
| 22. Государственный надзор во внутренних водах и в территориальном море Российской Федерации за маломерными судами, используемыми в некоммерческих целях, и базами (сооружениями) для их стоянок. | Министерство Российской Федерации по делам гражданской обороны, чрезвычайным ситуациям и ликвидации последствий стихийных бедствий (МЧС России)http://www.mchs.gov.ru/ |
| 23. Государственный контроль качества и безопасности медицинской деятельности. | Федеральная служба по надзору в сфере здравоохранения (Росздравнадзор)http://www.roszdravnadzor.ru/ |
| 24. Федеральный государственный надзор в сфере обращения лекарственных средств. | Федеральная служба по ветеринарному и фитосанитарному надзору (Россельхознадзор)http://www.fsvps.ru/ |
| 25. Государственный контроль за обращением медицинских изделий. | Федеральная служба по надзору в сфере здравоохранения (Росздравнадзор)http://www.roszdravnadzor.ru/ |
| 26. Федеральный государственный надзор в области защиты прав потребителей. | Федеральная служба по надзору в сфере защиты прав потребителей и благополучия человека (Роспотребнадзор)http://www.rospotrebnadzor.ru/ |
| 27. Федеральный государственный энергетический надзор. | Федеральная служба по экологическому, технологическому и атомному надзору (Ростехнадзор)http://www.gosnadzor.ru/ |
| 28. Региональный государственный строительный надзор. | Федеральная служба по экологическому, технологическому и атомному надзору (Ростехнадзор)http://www.gosnadzor.ru/ |
| 29. Государственный контроль за соблюдением антимонопольного законодательства Российской Федерации. | Федеральная антимонопольная служба (ФАС России)https://fas.gov.ru/ |
| 30. Контроль за соблюдением законодательства Российской Федерации и иных нормативных правовых актов о контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд, осуществляемый Федеральной антимонопольной службой. | Федеральная антимонопольная служба (ФАС России)https://fas.gov.ru/ |
| 31. Государственный контроль (надзор) в сфере государственного оборонного заказа. | Федеральная антимонопольная служба (ФАС России)https://fas.gov.ru/ |
| 32. Федеральный государственный контроль (надзор) в области регулируемых государством цен (тарифов). | Федеральная антимонопольная служба (ФАС России)https://fas.gov.ru/ |
| 33. Государственный надзор в сфере рекламы. | Федеральная антимонопольная служба (ФАС России)https://fas.gov.ru/ |
| 34. Федеральный государственный метрологический надзор, осуществляемый Федеральным агентством по техническому регулированию и метрологии. | Федеральное агентство по техническому регулированию и метрологии (Росстандарт)https://www.gost.ru/portal/gost |
| 35. Лицензионный контроль за предпринимательской деятельностью по управлению многоквартирными домами. | Министерство строительства и жилищно-коммунального хозяйства Российской Федерацииhttp://www.minstroyrf.ru/ |
| 36. Государственный контроль (надзор) в области долевого строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости. | Министерство строительства и жилищно-коммунального хозяйства Российской Федерацииhttp://www.minstroyrf.ru/ |
| 37. Государственный жилищный надзор. | Министерство строительства и жилищно-коммунального хозяйства Российской Федерацииhttp://www.minstroyrf.ru/ |
| 38. Федеральный государственный контроль за деятельностью аккредитованных лиц. | Федеральная служба по аккредитации (Росаккредитация)http://fsa.gov.ru/ |
При этом по планам Правительства Российской Федерации с 2018 года на новую модель предстоит перейти всем контрольно-надзорным органам.
